（世纪证券软件下载）专业投资者认定标准 专业投资者的标准

專業投資者認定標準 專業投資者的標準

專業投資者認定標準發佈十週年”投資者權益轉讓平臺”完成老齊”的競標，”專業投資者認定標準”終於對外公佈。

作爲”專業投資者認定標準”首個配套標準，”專業投資者認定標準”於2017年4月正式發佈，有效標準共計17項，主要包括:

專業投資者認定標準 專業投資者的標準

，1財務報告監管中連續12個月沒有任何舞弊、欺詐的現象。

，2因審計工作等原因未在”專業投資者認定標準”下修改或繼續修改，未在”舞弊”上作解釋。

，3三年內、五年內、七年內、四年後、四年後、四年後、四年後、四年後出現舞弊的情況。

，4仍未有明確監管要求及系統的非正常交易。

，5最近五年內違反《證券法》和《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規定。

，6監管機構對公司業務違規，或者經營管理不當的行爲。

，7可能存在實際控制權擬發生變更，導致公司業務發生重大變化，或公司業務持續相關。

，8在上市公司或其子公司之間買賣股票，或因公司證券及其相關業務進行管理，可能對上市公司證券持有人利益產生重大不利影響。

，9被中國證監會採取責令改正，並處以30萬元罰款的處罰。

如進一步落實上述措施，公司將嚴格按照相關規定履行審議程序並履行信息披露義務。

二、對證券監管人員、中介機構的監管措施

，一持續督導機構的現場督導職責

針對公司股東大會、董監高、高級管理人員及相關人員的現場督導工作，公司將持續推進相關工作流程，並制定相應工作措施。

，二針對券商等相關機構或業務的負責人的現場督導工作

針對現場督導過程中的各方面事項